Red Flags & Asset Recovery: Betrug, Geldwäsche, Schneeballsystem / Ponzi Scheme und Untreue vorbeugen (BR#061)
YouTube-Link:
https://youtu.be/LO9QrcIFVNo
Erstveröffentlichung:
08. Juni 2021
Asset Recovery (dt.: Rückgewinnung von Vermögensgegenständen) erlangt mit der wachsenden globalen Mobilität von Kapital und Personen immer größere Bedeutung. Werden Unternehmen bzw. ihre Manager, Geschäftsführer oder Investoren Opfer "szenetypischer" Straftaten wie Betrug, Unterschlagung, Kapitalanlagebetrug, Computerbetrug oder Untreue (einschließlich Begleitstraftaten wie Urkundenfälschung und Aussagedelikten bzw. Anschlussstraftaten wie Geldwäsche und Hehlerei), heißt es schnell zu sein und "zu retten was zu retten ist" - Etwa im Wege eines dinglichen Arrests (vgl. §§ 916 ff. ZPO) mit paralleler Erstattung einer Anzeige bei den Strafverfolgungsbehörden.
Doch können sich Unternehmer, Entscheider bzw. Geschäftsführer und Investoren bereits im Vorfeld absichern, indem sie Vertragsgegenstand und Vertragspartner mit angemessener Sorgfalt prüfen (Due Diligence Prüfung) und sich hinreichend vertraglich absichern. Letzteres wird in der Praxis insbesondere durch Zusicherungen und Garantien (Representations & Warranties / Reps & Warranties), Sicherheiten Dritter (z.B. Bürgschaft, Garantie, Patronatserklärung) sowie Nachbildung einer Zug-um-Zug-Leistung durch Vollzugsbedingungen (Closing Conditions) bei gestreckten Rechtsgeschäften erreicht.
Rechtsanwalt Fabian Arhelger erläutert in dieser Ausgabe von Beyond Return worauf es zu achten gilt, was die wichtigsten universalen Warnsignale ("Red Flags") aus Sicht von Unternehmen bzw. ihren Managern, Geschäftsführern und Investoren sind und was im Falle eines Schadenseintritts zu tun ist.
Weiterführende Inhalte:
Beyond Return Episode zu Due Diligence Prüfung bei M&A, Private Equity, Venture Capital, Joint Venture & Technologietransfer: https://youtu.be/xiO8bsFqVsk
Beyond Return Episode zu Portfolio- & Objektprüfung bei Immobilien / Real Estate Due Diligence | Immobilie & Investment (2): https://youtu.be/ayVMo1MZcG0
Beyond Return Episode zu Bilanzmanipulation: Absicherung des Investors bei M&A / Private Equity; Haftung GmbH-Geschäftsführer: https://youtu.be/oEj8oQIIE4k
Beyond Return Episode zu Venture Capital (7) - Garantien (Company, Shareholder & Founder Guarantees): https://youtu.be/qF1LlnLMxmo
Beyond Return Episode zu Venture Capital (8) - Garantiehaftung & Haftungsbegrenzung (Deductible, De Minimis, Threshold & Cap): https://youtu.be/jxk5c5B6Rfs
Beyond Return Episode zu Immobilienkauf: Haftung von Verkäufer & Bauträger für Angaben im Exposé | Immobilie & Investment (5): https://youtu.be/lsE06p7uLd8
Beyond Return Episode zu Venture Capital (5) - Ablauf von VC-Closing, Loan Conversion & Closing Conditions: https://youtu.be/k60if6Q_nDI